Agenda a Chofnodion
Lleoliad: Ystafell Gynhadledd 4B - Tŷ Hywel. Cyfarwyddiadau
Cyswllt: Clerk: Kathryn Hughes Deputy Clerk: Buddug Saer
Rhif | Eitem |
---|---|
Cyflwyniadau, ymddiheuriadau a datganiadau o fuddiant Cofnodion: 1.1
Croesawodd y Cadeirydd Rheon Tomos fel sylwedydd i’r cyfarfod. Ef yw Cadeirydd y pwyllgor archwilio yn
Estyn, sef Arolygiaeth Ei Mawrhydi dros Addysg a Hyfforddiant yng Nghymru, ac
mae’n aelod o bwyllgorau archwilio Amgueddfa Genedlaethol Cymru, Comisiynydd y
Gymraeg a Cymwysterau Cymru. 1.2
Datganodd Rheon ei fod yn hyfforddwr ar gyfer Tystysgrif CIFPA mewn
Llywodraethu Corfforaethol a chwrs y sefydliad ar Gynnal Pwyllgor Archwilio
Effeithiol yr oedd ychydig o swyddogion y Cynulliad wedi bod yn bresennol
arno. 1.3
Ni ddatganwyd unrhyw fuddiannau eraill. |
|
Cofnodion a materion yn codi Cofnodion: ACARAC (31) Papur 1 - Cofnodion y cyfarfod a
gynhaliwyd ar 16 Tachwedd 2015 ACARAC (31) Papur 2 – Crynodeb o’r camau i’w
cymryd 2.1
Cytunwyd ar gofnodion y cyfarfod ar 11 Tachwedd 2015 a rhoddodd
swyddogion y diweddariadau canlynol ar y camau a oedd heb eu cymryd. 2.2
O ran y camau gweithredu yn sgîl Adolygiad Ymchwil Cyllid CIPFA (5.2),
cadarnhaodd Nicola Callow fod y contractwr archwilio mewnol, TIAA, yn ymdrin â
hwn. Roedd hi hefyd wedi bod mewn
cysylltiad â pherson cyswllt o’r Weinyddiaeth Gyfiawnder a ddarparwyd gan y
Cadeirydd, i drafod gwersi a ddysgwyd o ran y prosiect system cyllid
newydd. 2.3
Ni chafwyd dim awgrymiadau mewn perthynas â’r camau gweithredu ar gyfer Pwyllgor
a swyddogion i roi gwybod i’r Cadeirydd am feysydd o ddiddordeb sylweddol lle y
gallai cyflwynydd allanol ddarparu rhywfaint o werth ychwanegol (10.1). Byddai’r cam gweithredu hwn yn parhau ar
agor i ddarparu ar gyfer unrhyw syniadau yn y dyfodol ac, yn y cyfamser,
byddai’r Cadeirydd yn rhannu adolygiad ‘gwersi a ddysgwyd’ o’r Rhaglen
Trawsnewid Cofrestru Etholiadol (ERTP) gyda’r pwyllgor. 2.4
Awgrymodd Hugh Widdis y dylid trefnu cyflwyniad er mwyn cael safbwynt
allanol o ran newid cyfansoddiadol.
Roedd y Cadeirydd a Claire yn croesawu hyn a gofynnwyd i’r tîm clercio
wneud y trefniadau angenrheidiol. 2.5
Cytunodd y Cadeirydd i gael y wybodaeth ddiweddaraf am yr Adolygiad o
Effeithlonrwydd Busnes (11.3) yn y cyfarfod ym mis Mehefin. 2.6
O ran y camau gweithredu ar gynnydd y system newydd i gymryd lle
system ariannol CODA (12.3), dywedodd Nicola fod fersiwn ddiwygiedig o’r
achos busnes wedi cael ei gyflwyno i’r Bwrdd Buddsoddi ac Adnoddau, a byddai
dadansoddiad diwygiedig o’r costau yn cael ei gyflwyno cyn bo hir. Roedd Keith Baldwin yn darparu cefnogaeth
annibynnol. 2.7
Rhoddodd Dave Tosh wybod i’r Bwrdd fod drafft terfynol o’r Adroddiad
Adnoddau Dynol a chau prosiect y Gyflogres (13.1) yn cael ei baratoi
a byddai’n cael ei ddosbarthu maes o law. 2.8
O ran y cam gweithredu ar gyfer y Bwrdd Rheoli i ailasesu risg
Diogelwch Seiber (14.3), dywedodd Dave fod cynnydd da wedi cael ei
wneud. Roedd adolygiad mewnol o ISO 27001 (Ardystiad mewn Rheoli Diogelwch
Gwybodaeth) wedi darparu sicrwydd cryf mewn cysylltiad ag isadeiledd, ond wedi
tynnu sylw at fylchau o ran polisi a’r angen cyffredinol i godi ymwybyddiaeth
ar draws y sefydliad. Croesawodd
aelodau’r Pwyllgor y defnydd arfaethedig o arbenigwr o Heddlu Gogledd Cymru i
gynorthwyo gydag asesiad pellach o’r risgiau a wynebir gan y Comisiwn. 2.9
Byddai'r holl gamau gweithredu eraill yn cael eu cynnwys fel eitemau
agenda yn y cyfarfod hwn, neu gyfarfodydd yn y dyfodol. Camau i’w cymryd -
Y
Cadeirydd i ddosbarthu’r adroddiad ‘gwersi a ddysgwyd’ yn sgîl y Rhaglen
Trawsnewid Cofrestru Etholiadol. -
Cysylltu
â’r Pennaeth Trawsnewid Strategol i drafod mynd at Ganolfan Llywodraethiant
Cymru o ran presenoldeb ganddynt yng nghyfarfod ACARAC ym mis Mehefin neu fis
Tachwedd i drafod materion cyfansoddiadol o safbwynt allanol, annibynnol. - Dave i roi gwybodaeth am gynnydd o ran yr Adolygiad o Effeithlonrwydd Busnes yng ... Gweld y cofnodion lawn ar gyfer eitem 2. |
|
Y wybodaeth ddiweddaraf am Archwilio Mewnol Cofnodion: ACARAC (31)
Papur 3 – Adroddiad Diweddaru IA 2015-16 ACARAC
(31) Papurau 4 a 5 - Monitro’r Argymhellion Archwilio Mewnol 3.1
Rhoddodd
Gareth Watts y wybodaeth ddiweddaraf i’r pwyllgor am waith archwilio a wnaed yn
ddiweddar. Roedd yr archwiliadau ar
Wasanaethau Dwyieithog Gwell ac ar Reolaeth Ariannol a Rheoli Cyllidebol yn
gyflawn a byddent yn cael eu dosbarthu y tu allan i’r cyfarfod, unwaith y
byddai ymatebion rheolwyr wedi dod i law.
Mae gwaith ar Ddadansoddeg Data wedi’i drefnu ar gyfer diwedd mis
Chwefror ac unwaith eto, roedd Gareth am ddosbarthu adroddiad hwn y tu allan
i’r pwyllgor. 3.2
Roedd
Claire Clancy a Dave Tosh wedi cymeradwyo papur yn amlinellu strwythur tîm
Llywodraethu ac Archwilio diwygiedig yn ddiweddar. Er nad oedd wedi’i ddosbarthu i aelodau’r
pwyllgor, byddai Gareth yn trafod ei gynnig yn ystod y sesiwn breifat rhwng
aelodau’r pwyllgor a’r Pennaeth Archwilio Mewnol. 3.3
Yna
rhoddodd Gareth y wybodaeth ddiweddaraf i’r pwyllgor am waith yr oedd ef a
Kathryn Hughes wedi’i wneud ar y Fframweithiau Llywodraethu a Sicrwydd. Roeddent wedi cwrdd â Chyfarwyddwyr a
Phenaethiaid Gwasanaeth ac roeddent yn y broses o ddadansoddi’r tablau Mapio
Sicrwydd a oedd wedi’u cwblhau, a byddai’r cynnydd arnynt yn cael ei gyflwyno
i’r pwyllgor ym mis Ebrill. 3.4
Gan gyfeirio’n
benodol at yr archwiliad ymgysylltu â’r cyhoedd yn ddiweddar, anogodd y
pwyllgor swyddogion i rannu arfer da a gwersi a ddysgwyd â phwyllgorau a
Chomisiynwyr y Cynulliad yn y dyfodol. 3.5
Pan holwyd
ef ynghylch nifer yr argymhellion a wnaed yn ystod ei gyfnod yn y Comisiwn,
credai Gareth fod yr amrywiad o ran niferoedd o un flwyddyn i’r llall yn
adlewyrchu’r gwahanol bynciau a archwiliwyd a swm y materion a nodwyd gyda'r
pynciau gwahanol. Er enghraifft, gallai nifer
fawr yr argymhellion yn 2014-15 i raddau helaeth gael ei briodoli i’r
archwiliadau Recriwtio a Diogelwch. Bu
2012-13, o ganlyniad i newidiadau o ran trefniadau Archwilio Mewnol, yn
flwyddyn o drawsnewid, a bu mwy o ffocws ar ddilyn argymhellion blynyddoedd
blaenorol’. 3.6
Nododd y
Cadeirydd fod prosesau Archwilio Mewnol ar gyfer monitro ac adrodd ar
argymhellion bellach yn fwy syml a rhagweithiol, a dywedodd Claire ei bod hi’n
hapus â’r dull cyfredol o waith Archwilio Mewnol sy’n canolbwyntio ar feysydd
sydd â’r risg a’r pryder mwyaf, a fyddai weithiau’n arwain at nifer fawr o
argymhellion. 3.7
Roedd yn fater
calonogol iawn i’r aelodau nad oedd dim pryderon am unrhyw un o ymatebion y
rheolwyr i argymhellion archwilio, na’r cynnydd ar yr argymhellion hynny. Cam i’w
gymryd -
Gareth i
ddosbarthu adroddiadau archwilio ar Wasanaethau Dwyieithog, Rheolaeth Ariannol
a Rheoli Cyllidebol ac ar Ddadansoddeg Data y tu allan i’r pwyllgor. |
|
Yr adroddiadau archwilio mewnol diweddaraf Cofnodion: ACARAC
(31) Papur 6 - Rheolaethau Ariannol Allweddol 4.1
Gwnaed
archwiliad o’r Rheolaethau Ariannol Allweddol gan TIAA a rhoddwyd sgôr
cryf. Dywedodd Gareth fod cyflenwad
llawn o staff yn y tîm Cyllid wedi cynyddu cadernid a chryfder y rheolaethau a
oedd ar waith yn sylweddol. Cymeradwyodd
aelodau’r Pwyllgor y tîm Cyllid ar gadernid y rheolaethau. 4.2
Roedd Swyddfa
Archwilio Cymru yn fodlon ar yr asesiad, a gobeithio y gallai osod rhywfaint o
ddibyniaeth ar hyn yn ystod yr archwiliad o’r cyfrifon. 4.3
Sicrhawyd
aelodau’r Pwyllgor, er gwaethaf y cyfyngiadau a nodwyd eisoes yn y system
gyllid bresennol, fod y rheolaethau angenrheidiol ar waith. 4.4
Yna bu
aelodau’r Pwyllgor yn cwestiynu dosbarthu gwybodaeth i bobl y tu allan i’r tîm
cyllid. Rhoddodd swyddogion wybod i’r
pwyllgor fod Cydlynwyr Cyllid ar gael ym mhob gwasanaeth a defnyddiwyd
cyfarfodydd misol i rannu gwybodaeth, yn ogystal â chyfarfodydd rheolaidd gyda
deiliaid cyllidebau i drafod materion o ran rhagweld a staffio. 4.5
Yn olaf,
awgrymodd y Pwyllgor y dylai swyddogion edrych ar y broses sydd ar waith ar
gyfer adennill gordaliadau. |
|
Y Strategaeth Archwilio Mewnol ar gyfer 2016-17 Cofnodion: ACARAC
(31) Papur 7 – Strategaeth Archwilio Mewnol 2016-17 5.1
Cyflwynodd
Gareth ei dogfen strategaeth ar gyfer 2016-17 a fyddai’n newid, o bosibl, ar ôl
i Gomisiwn newydd y Cynulliad gael ei benodi.
Fel bob amser, byddai’n parhau i rannu enghreifftiau o arferion da a
diwygio ei ffordd o weithio os oedd yn teimlo y byddai o fudd i waith archwilio
mewnol. 5.2
Wrth
ddisgwyl newid i gynnwys linc i’r protocol gweithio rhwng Archwilio Mewnol ac
Archwilio Allanol, cymeradwyodd y Pwyllgor y strategaeth. Cam i’w gymryd -
Gareth i
gyfeirio at y protocol gweithio rhwng Archwilio Mewnol ac Archwilio Allanol yn
adran Siarter Archwilio Mewnol y strategaeth. |
|
Trosolwg o'r cyfrifon Cofnodion: ACARAC (31) Papur 8 - Cyfrifon blynyddol
2015-16 6.1
Cyflwynodd
Nicola y papur hwn a dywedodd wrth y pwyllgor fod cyfres interim o gyfrifon
wedi cael eu cyflwyno i Swyddfa Archwilio Cymru. Yn dilyn gweithdy a gynhaliwyd gan y Swyddfa
ar gyfer Penaethiaid Adnoddau, byddai’n cael gweld cyfrifon interim gan gyrff
eraill yn y sector cyhoeddus. 6.2
Holodd
aelodau’r Pwyllgor sut y caiff tâl gwyliau Staff Cymorth Aelodau’r Cynulliad ei
drin yn y cyfrifon, a chadarnhaodd Nicola y byddai’n diweddaru’r Pwyllgor ar ôl
i gynnydd pellach gael ei wneud gyda Swyddfa Archwilio Cymru. 6.3
Trafodwyd
y defnydd o'r Pierhead hefyd. Roedd yr
adeilad yn cael ei ddefnyddio'n aml ac mae’r gofod digwyddiadau yn llawn tan
fis Mawrth 2018. Pan holwyd ynghylch y
gwaith sy’n angenrheidiol i gynnal yr adeilad, cadarnhaodd swyddogion bod y
blaengynllun gwaith cynnal a chadw ar gyfer y 10 mlynedd nesaf yn seiliedig ar
gyngor arbenigol. 6.4
At ei
gilydd, mae’r pwyllgor yn fodlon ar y diweddariad i’r Llythyr Rheoli 2014-15
a’r amserlen a nodir yn y papur.
Cam i’w
gymryd -
Nicola i
roi’r wybodaeth ddiweddaraf i’r Pwyllgor am sut y caiff tâl gwyliau Staff
Cymorth Aelodau'r Cynulliad i drin yn y cyfrifon. |
|
Y wybodaeth ddiweddaraf gan Swyddfa Archwilio Cymru Cofnodion: ACARAC (31) Papur 9 - Y wybodaeth ddiweddaraf
am yr Archwiliad Allanol 7.1
Cyflwynodd
Matthew Coe bapur yn amlinellu cynnydd presennol archwiliad 2015-16, (gan
gynnwys newidiadau i’r tîm archwilio a’r ffi archwilio arfaethedig), gwaith
dilynol ar Lythyr 2014-15 a defnyddio’r Rhestr Wirio Cydymffurfio Twyll. 7.2
Y llynedd,
cwblhawyd y Rhestr Wirio Cydymffurfio Twyll gan y Prif Weithredwr a'r Rheolwyr.
Yn dilyn adolygiad o brosesau mewnol,
cadarnhaodd Swyddfa Archwilio Cymru y byddai’r rhestr wirio yn cael ei
defnyddio fel offeryn archwilio i gefnogi ei gwaith ac ni fyddai felly yn cael
ei dosbarthu i Reolwyr na’r pwyllgor bob blwyddyn. 7.3
Mae nifer
o faterion heb eu datrys yn ymwneud â Llythyr Rheoli 2014-15 o hyd, a chytunodd
Swyddfa Archwilio Cymru i ddiweddaru’r pwyllgor am gynnydd y penderfyniadau. Cam i’w
gymryd -
Swyddfa
Archwilio Cymru i sicrhau bod y Pwyllgor yn cael gwybod am benderfyniadau ar
bob mater heb ei ddatrys a nodwyd yn Llythyr Rheoli 2014-15 erbyn diwedd mis
Chwefror, fel y gellir cyflwyno sefyllfa lawn ym mis Ebrill. |
|
Canlyniadau'r Cynllun Gweithredu a'r Arolwg o Effeithlonrwydd Cofnodion: ACARAC (31) Papur 10 - Arolwg o
Effeithlonrwydd ACARAC - papur eglurhaol ACARAC (31) Papur 11 - Arolwg o Effeithlonrwydd
2015 – Adroddiad 8.1
Estynnodd
y Cadeirydd longyfarchiadau i'r tîm clercio ar weinyddu a dadansoddi’r arolwg
effeithiolrwydd yn fewnol, a arweiniodd at arbed oddeutu £3,000. 8.2
Roedd y
drafodaeth ar y canlyniadau yn canolbwyntio ar y meysydd canlynol a nodwyd ar
gyfer eu cryfhau ymhellach: ·
rhyngweithio
rhwng y Pwyllgor a Chomisiwn y Cynulliad a’r Comisiynwyr; ·
ystyried
sut y mae gwaith ACARAC yn integreiddio â gwaith rheoli perfformiad ehangach y
Comisiwn; ·
monitro’r
proffil risg a chynnydd o ran rhaglenni a phrosiectau newid; ac ·
eglurder
ar rôl ACARAC mewn perthynas â chymeradwyo cyfrifon a dysgu gwersi yn dilyn
archwiliad 2014-15. 8.3
Cytunwyd y
byddai’r diweddariadau rheolaidd ar waith y Comisiwn yn parhau i gael eu
dosbarthu i aelodau’r pwyllgor. Yn dibynnu
ar ffurf y Comisiwn newydd (ar ôl yr etholiad ym mis Mai), gellid trefnu
cyfarfod rhagarweiniol gyda’r aelod newydd o’r pwyllgor. Awgrymodd yr Aelodau hefyd y dylai rhaglen
gynefino strwythuredig gael ei sefydlu ar gyfer yr aelod newydd ac er mwyn cyfeirio
at rôl ACARAC yn y rhaglen gynefino ar gyfer pob Comisiynydd newydd. Byddai’r tîm clercio yn cysylltu â thîm Datblygiad Proffesiynol yr Aelodau. 8.4
Croesawodd
y Pwyllgor hefyd yr awgrym y dylai adolygu’r Adroddiad ar Ddangosyddion
Perfformiad Allweddol. Byddai’r
adroddiad ar ei newydd wedd yn cynnwys crynodeb o statws rhaglenni a
phrosiectau newid. 8.5
Ar y
cyfan, roedd y Cadeirydd yn falch iawn gyda’r broses a’r canlyniadau cadarnhaol
iawn, ac estynnodd longyfarchiadau i'w gyd-aelodau ar y Pwyllgor Archwilio a
Sicrwydd Risg. Byddai cynllun gweithredu
yn cael ei ddosbarthu cyn bo hir. Cam i’w
gymryd -
Y tîm
clercio i ddrafftio a dosbarthu cynllun gweithredu. |
|
Paratoi Adroddiad Blynyddol y Pwyllgor Cofnodion: ACARAC (31) Papur 12 – Adroddiad Blynyddol
2014-15 9.1
Cafodd yr
adroddiad hwn ei dderbyn gan y Comisiwn yn 2015. Byddai’r Cadeirydd yn paratoi drafft, i
gynnwys canlyniadau’r arolwg effeithiolrwydd diweddar, a byddai'n ei ddosbarthu
er mwyn cael cyfraniadau, ac i'w gymeradwyo cyn y cyfarfod ym mis Ebrill. Oherwydd y newid yn aelodaeth y Comisiwn,
roedd Claire yn ansicr ynghylch pryd y byddai’n briodol i’r Cadeirydd
gyflwyno’r adroddiad blynyddol i Gomisiwn y Cynulliad. Cam i’w
gymryd -
Drafftio a
dosbarthu’r Adroddiad Blynyddol mewn pryd i gyflwyno adroddiad drafft yng
nghyfarfod ACARAC ym mis Ebrill. |
|
Adolygiad o’r Cylch Gorchwyl Cofnodion: ACARAC (31) Papur 13 – Cylch Gorchwyl Mehefin
2015 10.1 Yn dilyn cwrs hyfforddi diweddar, awgrymwyd y
dylai fformat y Cylch Gorchwyl gael ei ddiwygio a’i ddosbarthu y tu allan i’r
Pwyllgor i’w gymeradwyo. Cam i’w gymryd -
Adnewyddu
cynnwys a fformat y Cylch Gorchwyl, ei ddosbarthu i aelodau’r Pwyllgor a’i
gyhoeddi. |
|
Diweddaru’r pwyllgor ar ddigwyddiadau hyfforddiant diweddar a chydweithrediad rhwng archwilwyr a chyrff adolygu eraill Cofnodion: 11.1 Roedd y Cadeirydd wedi bod mewn sesiwn a
drefnwyd gan Swyddfa Archwilio Cymru yn ddiweddar ar gyfer Cadeiryddion
Pwyllgorau Archwilio yng Nghymru. Canolbwyntiodd
y sesiwn ar fapio sicrwydd, twyll ac adroddiadau blynyddol. Byddai’n dosbarthu adroddiad gan y Swyddfa
Archwilio Genedlaethol ar arfer gorau o ran cyfrifon blynyddol, ac yn rhoi
cyflwyniad ar Adolygiad o Effeithlonrwydd yng nghyfarfod nesaf y Cadeiryddion
Pwyllgorau Archwilio. 11.2 Roedd swyddogion y Cynulliad wedi bod ar gwrs
a gynhaliwyd gan CIFPA ar Bwyllgorau Archwilio Effeithiol. Roedd y cwrs, a fynychwyd gan amrywiaeth o
bobl o Gadeiryddion i aelodau anweithredol yn darparu sicrwydd pellach ynghylch
yr arferion da sydd eisoes ar waith yn y Cynulliad. Nodwyd y pwyntiau canlynol yn dilyn y cwrs: ·
Dylai
camau adolygu / diweddaru’r cylch gorchwyl presennol fod yn haws i’w defnyddio
a chyda llai o jargon. ·
Dylid
diweddaru aelodau’r Pwyllgor drwy barhau i ddosbarthu unrhyw ddogfennau er
gwybodaeth, e.e. Adroddiad ar Ddangosyddion Perfformiad Allweddol,
diweddariadau’r Prif Weithredwr ac ati. ·
Dulliau
gwahanol o hunanasesu e.e. graddfa 5-pwynt. ·
Gan
ganolbwyntio ar y Datganiad Llywodraethu, ym mhob cyfarfod, dylid gwirio pob
eitem ar yr agenda i asesu unrhyw effaith ar y Datganiad Llywodraethu. ·
Ar ddiwedd
pob cyfarfod, aelodau i gael cyfle i ychwanegu unrhyw fater o ran eitemau
penodol a drafodwyd. 11.3 Dywedodd Gareth wrth y pwyllgor am gyfarfod
diweddar gyda’r Pennaeth Archwilio yn Llywodraeth Cymru, ble y bu’n rhannu
gwybodaeth am Fframwaith Sicrwydd y Cynulliad a'n dull gweithredu o ran y
Datganiad Llywodraethu. Yn ystod
2016-17, rhaid i Gareth gwblhau Adolygiad Sicrhau Ansawdd Allanol. Mae Llywodraeth Cymru wedi gorffen ei Hadolygiad
yn ddiweddar felly roedd yn gallu cael copi er gwybodaeth. 11.4 Byddai Gareth hefyd yn mynd i Fforwm
Rhyngseneddol yn yr Alban ym mis Chwefror, i rannu enghreifftiau o arfer gorau
a dulliau o gynllunio gwaith archwilio.
Roedd yn bwriadu trafod dulliau gweithredu o ran gwaith archwilio
diogelwch seiber gyda’i gydweithiwr cyfatebol yng Ngogledd Iwerddon a chwrdd
â’i gydweithiwr yn yr Alban i ddeall arferion o ran archwilio treuliau Aelodau. Cam i’w gymryd -
Y
Cadeirydd i ddosbarthu adroddiad y Swyddfa Archwilio Genedlaethol ar arfer
gorau o ran cyfrifon blynyddol. |
|
Y wybodaeth ddiweddaraf am gyllid Cofnodion: ACARAC (31) Papur 14 - Y wybodaeth
ddiweddaraf am Gyllid 12.1 Cyflwynodd Nicola y papur hwn a oedd yn
nodi’r sefyllfa ariannol ar gyfer 2015-16.
12.2 Roedd y Pwyllgor yn croesawu cynnwys llythyr
a anfonwyd gan y Dirprwy Lywydd at Gadeirydd y Pwyllgor Cyfrifon Cyhoeddus ac
yn canmol y Cynulliad am ei berfformiad o ran talu’n brydlon. |
|
Adroddiad ar Risgiau Corfforaethol Cofnodion: ACARAC (31) Papur 15 - Adroddiad ar Risgiau
Corfforaethol ACARAC (30) Papur 16 - Atodiad A – Crynodeb o
Risgiau Corfforaethol ACARAC (30) Papur 17 - Atodiad B - Risgiau
Corfforaethol a nodwyd 13.1 Cyflwynodd Dave y papur risg nad oedd ynddo
newidiadau mawr i adrodd yn eu cylch.
Mewn cyfarfod ar 25 Ionawr cyflwynwyd y trefniadau ar gyfer trosglwyddo
i’r Pumed Cynulliad i’r Bwrdd Rheoli, lle mae risgiau a materion yn cael eu
rheoli drwy ffrydiau gwaith penodol. 13.2 Cytunodd Dave i ddiwygio geiriad y risg o ran
enw da mewn perthynas â chanfyddiadau staff y Comisiwn yn ystod y cyfnod trosglwyddo
i’r Pumed Cynulliad (cyf CAMS20).
13.3 Croesawodd y Pwyllgor ffordd aeddfed y
Comisiwn o adolygu’r gofrestr risgiau ac o gynnwys tabl sy’n dangos cyfeiriad y
daith, ond cwestiynodd broffil statig y risgiau. 13.4 Roedd Claire yn gwerthfawrogi’r sylwadau
ynghylch aeddfedrwydd y sefydliad wrth adolygu risgiau gwasanaeth a
chorfforaethol, ac ychwanegodd fod cynnal proffil statig yn cymryd llawer iawn
o ymdrech ar draws y sefydliad i sicrhau bod y rheolaethau mor effeithiol ag y
gallent fod. Caiff camau gweithredu a
rheolaethau lliniaru a oedd yn rhoi’r lefel angenrheidiol o sicrwydd i Claire,
y rheolwyr ac ACARAC, eu monitro’n rheolaidd.
Cam i’w gymryd -
Ystyried
geiriad risgiau o ran enw da mewn perthynas â chanfyddiadau staff y Comisiwn yn
ystod y cyfnod trosglwyddo i’r Pumed Cynulliad (cyf CAMS20). |
|
Archwiliad beirniadol o un risg a nodwyd Cofnodion: ACARAC (31) Papur 18 - Capasiti Corfforaethol
14.1 Cyflwynodd Dave yr archwiliad o’r risg ar
gapasiti corfforaethol. Mae’r Bwrdd
Rheoli yn adolygu’r broses gynllunio capasiti corfforaethol bob chwe mis a
byddai’r Adolygiad o Effeithlonrwydd Busnes yn cyfrannu at y gwaith hwn. 14.2 Roedd y Pwyllgor yn cwestiynu amcanion y
Cynllun Ymadael Gwirfoddol, a’r cynlluniau ar gyfer yr arian y gellid ei
arbed. 14.3 Cadarnhaodd Dave y byddai’r Pumed Cynulliad
yn cyflwyno heriau anhysbys ar gyfer y dyfodol.
Gallai pwerau newydd a chyfyngiadau cyllidebol posibl hefyd fynnu llawer
gan reolwyr, a dyna’r rheswm pam mae adolygiad o sgiliau, effeithlonrwydd ac
effeithiolrwydd cyfredol mor bwysig. 14.4
Roedd
Claire wedi mynd i gyfarfod â’r Awdurdod Safonau Seneddol Annibynnol (IPSA) yn
San Steffan yn ddiweddar. Roedd yn amlwg
o’r trafodaethau fod Comisiwn y Cynulliad yn ddigon ffodus i gael perthynas
waith gref a chadarnhaol â’r Bwrdd Taliadau.
Byddai angen i waith pwyllgor o’r radd flaenaf tymor cyfredol y
Cynulliad ystyried y ffordd y byddai Aelodau’r Pumed Cynulliad yn dymuno
gweithio. |
|
Papurau i'w nodi ac unrhyw fater arall Cofnodion: ACARAC (31) Papur 19 - Crynodeb o'r
ymadawiadau ACARAC (31) Papur 20 - Blaenraglen waith 15.1
Nododd y
Pwyllgor dri achos o ymadael o’r gweithdrefnau caffael arferol. 15.2 Ymhellach i bwyntiau a godwyd yn yr arolwg
effeithiolrwydd, byddai pob cyfarfod yn y dyfodol yn cael ei ymestyn 30 munud a
byddai dyddiad ar gyfer cyfarfod mis Gorffennaf yn cael ei gadarnhau. 15.3 Daeth y Cadeirydd â'r cyfarfod i ben drwy
ddiolch i bawb am eu papurau, a’u cyfraniadau.
Rhoddodd ddiolch arbennig i David Melding am ei ymroddiad a’i gyfraniad
at waith y Pwyllgor dros y flwyddyn ddiwethaf. 15.4 Croesawodd hefyd sylwadau Rheon Tomos, ac
roedd yn annog pobl eraill i fod yn sylwedyddion mewn pwyllgorau archwilio. Camau i’w cymryd -
Y tîm
clercio i ychwanegu adroddiad y Dangosyddion Perfformiad Allweddol at y
Flaenraglen Waith - yn y cyfarfod cyntaf ar ôl cyhoeddi’r adroddiad. -
Ymestyn
pob cyfarfod yn y dyfodol 30 munud. -
Cytuno ar
ddyddiad y cyfarfod ym mis Gorffennaf ac anfon gwahoddiadau i’r cyfarfod. -
Casglu
adborth gan Rheon Tomos ar ddysgu cyfunol yn sgîl ei bresenoldeb mewn
cyfarfodydd Pwyllgorau Archwilio mewn sefydliadau eraill. Sesiwn breifat Cynhaliodd
aelodau’r Pwyllgor sesiwn breifat, ac roedd Gareth Watts yn bresennol ynddi. Ni
chymerwyd cofnodion o’r cyfarfod. Disgwylir i'r cyfarfod nesaf gael ei gynnal
ar 25 Ebrill 2016. |